Análisis sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, compliance y sus consecuencias económicas en Ecuador

Sebastián Patricio Poma Figueroa, Andrea Lisseth Durán Ramirez

Resumen


El potencial crecimiento que se persigue en el país, influenciado por la globalización, debe ir a la par con la regulación jurídica en todos los sectores de la sociedad. En Ecuador, existe una precaria legislación penal que regula a las personas jurídicas, mostrándose a penas, con la introducción del Código Orgánico Integral Penal, ciertas mejoras. Bajo estas circunstancias, se ha considerado menester el análisis de la responsabilidad penal y sus tipos, así como también las funciones del compliance y las consecuencias para la economía ecuatoriana. Para el desarrollo de esta investigación se utilizó el enfoque cualitativo, se aplicaron los métodos analítico - sintético, comparativo y análisis documental como la técnica de investigación con su instrumento el fichaje. En los resultados se refleja una tendencia hacia la creación de un marco legal más robusto que fomente la responsabilidad corporativa y promueva un entorno económico justo y transparente en Ecuador.


Palabras clave


Derecho; Penal; Legislación; Compliance; Cumplimiento.

Texto completo:

PDF HTML

Referencias


Asamblea Nacional. (2014). Código Orgánico Integral Penal. Suplemento del Registro Oficial No. 180.

Asamblea Nacional Constituyente. (2008). Constitución de la República. Registro Oficial 449.

Asamblea Nacional del Ecuador. (2016). Ley de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos. Registro Oficial Nro. 802.

Demir Pantigoso, A. (2021). El impacto de la corrupción en la inversión extranjera directa en el Perú. Análisis comparativo con China. Tradición, 123-128. doi: https://doi.org/10.31381/tradicion.v0i21.4486

Fernández, R. M. (2020). ¿El "compliance" como termómetro de la diligencia penalmente exigible a las empresas? La Ley compliance penal. doi:http://hdl.handle.net/10230/58928

Ferré Olivé, J. C. (2019). Reflexiones en torno al compliance penal y a la ética en la empresa. Revista Ciencias. doi:https://revistaciencias.inacipe.gob.mx/index.php/01/article/view/315

Fuentes Osorio, J. L. (2021). Juntos, pero no revueltos: la pena de referencia de la persona física en el modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Jaramillo, S. J. (2018). Los delitos de cuello blanco “Teoría de Edwin Sutherland”. Sur Academia: Revista Académica-Investigativa de la Facultad Jurídica, Social y Administrativa, 44-50.

JUSTIA U.S. Supreme Court. (1909, febrero 23). New York Central & Hudson River Railroad Co. contra Estados Unidos. Retrieved from https://supreme.justia.com/cases/federal/us/212/481/

Katz, C. (2019). Actualización o veneración de la teoría de la dependencia. Revista da Sociedad Brasileira de Economía Política. Retrieved from https://revistas.up.ac.pa/index.php/catedra/article/view/621

Leo-Castela, J. I., & Sánchez Macías, J. I. (2020). Autorregulación e imputación penal de la persona jurídica en España y Chile. Política criminal, 639-669. doi:https://dx.doi.org/10.4067/S0718-33992020000200639

Narbona, A. M. (2022). Fundamentos neuro-psico-sociales de las emociones. En las entrañas del proceso social. Know and Share Psychology, 7-24. doi:https://doi.org/10.25115/kasp. v3i1.5796

Nieto Martín, A. (2018). La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el derecho comparado. Oberta UOC Publishing SL.

Ordóñez Silva, D. A. (2022). El sistema de Compliance Penal Corporativo para la determinación de las conductas contrarias a derecho susceptibles de responsabilidad penal empresaria.

Pazmiño Ruiz, J. R., & Pozo Torres, J. F. (2019). Responsabilidad penal de las personas jurídicas y compliance: caso Ecuador (Corporate Criminal Liability and Compliance: The Case of Ecuador). Derecho Penal y Criminología. doi:https://doi.org/10.18601/

Real Academia de la Lengua. (2023). Diccionario de la lengua española. Retrieved from https://dle.rae.es

Revilla Cancelo, S. M. (2020, mayo 14). El grupo GAFA y las prácticas anticompetitivas en el mercado. Retrieved from https://uvadoc.uva.es/bitstream/handle/10324/46393/TFG-E-1132.pdf?sequence=1

Rodríguez, A., & Pérez, A. (2017). Métodos Científicos de Indagación y Construcción de Conocimiento. Revista EAN, 179-200. doi: https://doi.org/10.21158/01208160.n82.2017.1647

Ruiz, J. (2019). Metodología de la Investigación Cualitativa. Deusto.

Ruiz, J. R., & Lafuente, A. L. (2021). Responsabilidad penal de las personas jurídicas: ¿nueva era compliance en Ecuador? Un diálogo con España. Iuris Dictio. doi:https://doi.org/10.18272/iu. v28i28.2359

Sánchez Molina, A. A., & Murillo Garza. (2021). enfoques metodológicos en la investigación histórica: cuantitativa, cualitativa y comparativa. Debates por la Historia, 147-181. doi: https://doi.org/10.54167/debates-por-la-historia.v9i2.792

Soto Pineda, J. A., & Jaramillo de los Ríos, L. F. (2019). Aspectos comunes de las escuelas de Chicago y Harvard en materia de libre competencia: el aporte del neoinstitucionalismo. Boletín mexicano de derecho comparado, 77-106.

Valdez Demera, M. D. (2021). Compliance y la responsabilidad penal de personas jurídicas por delitos ambientales en Ecuador. Retrieved from http://repositorio.sangregorio.edu.ec/handle/123456789/2100




DOI: https://doi.org/10.23857/pc.v9i5.7207

Enlaces de Referencia

  • Por el momento, no existen enlaces de referencia
';

Bookmark and Share




Polo del Conocimiento              

Revista Científico-Académica Multidisciplinaria

ISSN: 2550-682X

Casa Editora del Polo                                                 

Manta - Ecuador       

Dirección: Ciudadela El Palmar, II Etapa,  Manta - Manabí - Ecuador.

Código Postal: 130801

Teléfonos: 056051775/0991871420

Email: polodelconocimientorevista@gmail.com / director@polodelconocimiento.com

URL: https://www.polodelconocimiento.com/