Análisis de la garantía Constitucional de no incriminación respecto de los procesos penales contra personas jurídicas en el Ecuador

Yasmani Joselito Robles Mocha, Gabriel Yovany Suqui Romero

Resumen


Desde el año 2014 en Ecuador las personas jurídicas de derecho privado son potenciales sujetos de responsabilidad penal, por ende, pueden ser partes pasivas del proceso o partes procesadas y, en esa condición, han de observarse respecto de ellas derechos fundamentales como el debido proceso con todas sus garantías, por ejemplo. No obstante, la prohibición de no autoincriminación parece estar normada constitucional y legalmente, solo para proteger a las personas naturales procesadas. El presente trabajo de revisión tiene como objetivo analizar la procedencia o no del derecho de no autoincriminación en beneficio de la persona jurídica procesada penalmente, de modo particular en los casos de conflicto de intereses procesales entre la entidad y su representante legal. Con el auxilio de los métodos analítico, comparado, exegético y la técnica documental, se concluye que en el ordenamiento jurídico ecuatoriano el derecho de no autoincriminación le asiste a la persona jurídica preventivamente vía representante judicial y reactivamente vía exclusión probatoria.


Palabras clave


Personas Jurídicas; Responsabilidad Penal; Representante Legal; Garantías Constitucionales; Autoincriminación.

Texto completo:

PDF HTML XML

Referencias


Abascal Junquera, A. (2013). “Problemas y soluciones a la imputación de las personas jurídicas en el proceso penal. Perspectiva legal y constitucional”. Revista Jurídica de Asturias, núm. 36, pp. 115-134.

Arangüena Fanego, M. (2019). “Proceso penal frente a persona jurídica: garantías procesales”, p.p. 761-785. En: C. Alonso Salgado & R. Castillejo Manzanares (coords.). El nuevo proceso penal sin Código Procesal Penal. Barcelona: Ed. Atelier.

Araujo-Correa, T., Herrera-Pacheco, J. & Suqui-Romero, G. (2019). “El compliance en tiempos de responsabilidad penal de las personas jurídicas en Ecuador”. Revista Polo del Conocimiento, vol. 4, núm. 8, pp. 285-297.

Ardila Arrieta, G., Briceño Martínez, J. & Ugarte Lizarazo, J. (2019). Los derechos fundamentales en personas naturales y jurídicas. Validación de un instrumento, análisis de concepciones y estrategia formativa para profesionales o estudiantes de Derecho. Revista republicana, núm. 26, pp. 109-142.

Asamblea Constituyente del Ecuador. (2008). Constitución de la República del Ecuador. Quito: Ediciones Legales.

Asamblea Nacional del Ecuador. (2014). Código Orgánico Integral Penal. Quito: Ediciones Legales.

Ayala González, A. (2019). “Responsabilidad penal de las personas jurídicas: interpretaciones cruzadas en las altas esferas”. InDret, vol. 1, pp. 1-23.

Barcenilla Martín, B. (2019). Responsabilidad penal de las personas jurídicas ¿reflejo del modelo anglosajón?. Tesis de Grado, Universidad Pontificia de Comillas. Disponible en: https://repositorio.comillas.edu/xmlui/bitstream/handle/11531/28524/TFGBarcenillaMartin%2cBeatriz.pdf?sequence=1&isAllowed=y

Bedecarratz Scholz, F. (2020). “Defecto de organización y reglas de comportamiento en la imputación de las personas jurídicas”. Política Criminal, vol. 15, núm. 30, pp. 694-728.

Caro Coria, D. (2006). “Las garantías constitucionales del proceso penal”, pp. 1027-1046. En: J. Woischnik (ed.), Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano. Montevideo: Konrad-Adenauer.

Corte Interamericana de Derechos Humanos. (2016). Opinión Consultiva OC-22/16. Disponible en: https://www.corteidh.or.cr/docs/opiniones/seriea_22_esp.pdf

De la Cuesta Arzamendi, J. (2015). “Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el derecho español”, pp. 31-62. En Anuario de Derecho Penal Económico y de la Empresa. Lima: Centro de Estudios de Derecho Penal Económico y de la Empresa.

Estepa Domínguez, F. (2012). La responsabilidad penal en la persona jurídica. Tesis de Experto en Derecho Societario, Universidad Internacional de Andalucía. Disponible en: https://www.corteidh.or.cr/tablas/r33087.pdf

Fernández Díaz, C. & Chanjan Documet, R. (2016). “La responsabilidad de las personas jurídicas: un estudio comparado entre España y el Perú”. Derecho PUCP, núm. 77, pp. 349-380.

Ferreira Tamborindeguy, H. (2011). “Los procesos de humanización de la sociedad comercial. La admisibilidad de su daño moral”. Revista de Derecho de la Universidad Católica del Uruguay, núm. 6, pp. 31-58.

Fiscalía General de España. (2011). Circular 1/2011, de 1 de junio, relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica número 5/2010. Disponible en: https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=FIS-C-2011-00001

González López, J. (2016). “Imputación de las personas jurídicas y derecho a la no colaboración activa”. Revista Jurídica de Castilla y León, núm. 40, pp. 35-66.

Hernández Basualto, H. (2015). “¿Derecho de las personas jurídicas a no auto-incriminarse?”. Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso, núm. 44, pp. 217-263.

Lasso Montenegro, C. (2016). El modelo de atribución de responsabilidad penal en las Personas Jurídicas en el Código Orgánico Integral Penal Ecuatoriano. Tesis de Grado, Universidad Central del Ecuador. Disponible en: http://www.dspace.uce.edu.ec/bitstream/25000/5894/1/T-UCE-0013-Ab-070.pdf

Liñán Lafuente, A. & Pazmiño Ruiz, J. (2021). “Responsabilidad penal de las personas jurídicas: ¿nueva era compliance en Ecuador? Un diálogo con España”. Iuris Dictio,

Martínez Patón, V. (2020). Refutación del principio societas delinquere non potest. Oviedo: Universidad de Oviedo.

Mila, F. (2020). “La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el derecho ecuatoriano”. Revista Ius et Praxis, núm.1, pp. 149-170.

Neira Pena, A. (2015). La persona jurídica como parte pasiva del proceso penal. Tesis Doctoral, Universidade da Coruña. Disponible en: https://ruc.udc.es/dspace/bitstream/handle/2183/16496/NeiraPena_AnaMaria_Tese_2015.pdf

Neira Pena, A. (2018). La defensa penal de la persona jurídica representante defensivo, rebeldía, conformidad y compliance como objeto de prueba. Comares: Aranzadi Thomson Reuters.

Organización de Estados Americanos. (1969). Convención Americana sobre Derechos Humanos.

Pacheco, M. (2018). Aspectos procesales en la determinación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en la República de Ecuador. Tesis Doctoral, Universidad de Salamanca.

Palomeque-Ordóñez, D., Alberto-Parma, C. y Ortega-Peñafiel, S. (2022). “Análisis del principio de prohibición de autoincriminación voluntaria en la legislación ecuatoriana: Consecuencias en el Procedimiento Abreviado”. Revista Polo del Conocimiento, vol. 7, núm. 4, pp. 1563-1584.

Quiñonez Grueso, P. (2016). Las garantías constitucionales en el sistema procesal ecuatoriano. Tesis de Grado, Universidad Regional Autónoma de Los Andes. Disponible en: https://dspace.uniandes.edu.ec/bitstream/123456789/4930/1/TUQMDPC005-2016.pdf

Reyes Sánchez, P. (2020). Responsabilidad penal de las personas jurídicas: los problemas de la defensa penal empresarial. Tesis de Grado, Centro de Investigación y Docencia Económicas. Disponible en: http://repositorio-digital.cide.edu/bitstream/handle/11651/4322/169145.pdf?sequence=1&isAllowed=y

Sánchez, D. (2018). La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el sistema de juzgamiento ecuatoriano. Repositorio Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Disponible en: https://repositorio.pucesa.edu.ec/bitstream/123456789/2640/1/Responsabilidad%20penal%20personas%20jur%C3%ADdicas.pdf

Sun Beale, S. (2018). “Una respuesta a las críticas a la responsabilidad penal corporativa”, pp. 98-143. En: Compliance y Responsabilidad penal de las personas jurídicas, L. M. Reyna Alfaro (dir.). Lima: IDEAS soluciones Editoriales.

Suqui Romero, G. (2021). Sistema de responsabilidad penal de la persona jurídica en Ecuador. Tesis Doctoral, Universidade da Coruña. Disponible en: https://ruc.udc.es/dspace/bitstream/handle/2183/28598/SuquiRomero_GabrielYovany_TD_2021.pdf?sequence=2&isAllowed=y

Suqui Romero, G., Merchán Ramón, M. & Cando Pacheco, J. (2018). “Temores empresariales en tiempos de responsabilidad penal de las personas jurídicas”. Universidad y Sociedad, vol. 10, núm. 1, pp. 89-95.

Tipán Morales, L. (2020). Estudio doctrinario de la naturaleza jurídica del modelo de imputación de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas en el Ecuador. Tesis de Grado, Universidad Central del Ecuador. Disponible en: http://www.dspace.uce.edu.ec/bitstream/25000/20925/1/T-UCE-0013-JUR-267.pdf

Villegas García, M. (2015). Los criterios de imputación de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas y sus efectos en los Estados Unidos de América. Tesis Doctoral, Universidad Complutense de Madrid. Disponible en: https://eprints.ucm.es/id/eprint/33361/1/T36458.pdf

Zambrano Pasquel, A. (2018). “La responsabilidad penal de las personas jurídicas en debate”, pp. 288-316. En: Compliance y Responsabilidad penal de las personas jurídicas, L. M. Reyna Alfaro (dir.). Lima: IDEAS soluciones Editoriales.




DOI: https://doi.org/10.23857/pc.v8i5.5598

Enlaces de Referencia

  • Por el momento, no existen enlaces de referencia
';





Polo del Conocimiento              

Revista Científico-Académica Multidisciplinaria

ISSN: 2550-682X

Casa Editora del Polo                                                 

Manta - Ecuador       

Dirección: Ciudadela El Palmar, II Etapa,  Manta - Manabí - Ecuador.

Código Postal: 130801

Teléfonos: 056051775/0991871420

Email: polodelconocimientorevista@gmail.com / director@polodelconocimiento.com

URL: https://www.polodelconocimiento.com/